首页 > 学历类考试

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券经营机构在股票交易中的严禁性行为有（）。

A.欺诈客户的行为

B.透支交易行为

C.内幕交易行为

D.操纵市场行为

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券经营机构在股票交易中的严禁性行为有（）。”相关的问题

第1题

内幕信息是指（）A. 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有

内幕信息是指（）

A. 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息

B. 股票交易信息

C. 公司经营信息

D. 公司尚未公开的信息

点击查看答案

第2题

营销宣传活动中的禁止性行为有哪些（）

A.严禁销售、推介未经审批的金融产品或代销未持有金融牌照机构发行的任何产品

B.严禁组织或参与骗取信贷、信用卡非法套现等违规行为

C.严禁盗刻、盗用、伪造我行印章，严禁违规用印，私自以本行名义出具对外担保、法律性文件件等

D.严禁内幕交易、商业贿赂、非法利益输送交易

点击查看答案

第3题

下面哪个选项不是本准则所说的从业人员（）。

A.证券公司的管理人员

B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.进行个人股票交易的操盘手

点击查看答案

第4题

在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）

A.非法经营证券业务

B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员

C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导

D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

点击查看答案

第5题

我国《证券法》规定，证券公司有下列（）行为必须经证券监督管理机构批准。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本

B.变更持有10％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款

C.合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

点击查看答案

第6题

下列（）投资者可以申请参与基础层股票交易

A.实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构

B.实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业

C.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上

D.以上条件中任一一项

点击查看答案

第7题

根据《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的（）

A．证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B．任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，可以继续持有，不受买卖限制C．实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该股股票

点击查看答案

第8题

在分业经营，分业监管体制下，对于金融机构的经营有严格的限制，主要包括()。

A.禁止商业银行从事投资银行业务

B.禁止商业银行从事投资业务

C.禁止商业银行从事代理保险业务157

D.禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款

E.银行，证券等金融机构的高管人员不得相互兼任

点击查看答案

第9题

证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定（）

A.不得谋取不正当利益