首页 > 建筑工程类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的()

A.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B.任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,可以继续持有,不受买卖限制C.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该股股票
答案
收藏

B

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的()”相关的问题
第1题
根据新《证券法》相关规定,以下表述错误的是()。
A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

点击查看答案
第2题
2014年3月1日起施行的新《公司法》,放宽了注册资本登记条件,以下对其理解正确的是()
A.除法律、行政法规以及国务院决定对公司注册资本最低限额另有规定的外,取消了有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制。

B.保留了有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制。

C.商业银行法对设立商业银行最低注册资本的规定因新《公司法》的出台而失效。

D.证券法对证券公司最低注册资本的规定、保险法对保险公司最低注册资本的要求等因新《公司法》的出台而失效。

点击查看答案
第3题
期货交易的限仓可以采取以下()形式。Ⅰ.对客户的持仓量限制Ⅱ.对会员的持仓量限制Ⅲ.根据保证金数

期货交易的限仓可以采取以下()形式。

Ⅰ.对客户的持仓量限制

Ⅱ.对会员的持仓量限制

Ⅲ.根据保证金数量规定持仓限额

Ⅳ.对投资者的持仓量限制

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案
第4题
甲上市公司监事李某,2014年5月买了甲公司300万股票,2014年9月将300万股全部卖出,获得收益20万元,
以下说法正确的有()。

Ⅰ 收益20万元应归公司所有,应由董事会收回其所得收益

Ⅱ 公司董事会不按照规定收回收益的,股东有权要求董事会在30日内执行

Ⅲ 股东要求董事会收回收益,董事会在30日内未执行的,股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼

Ⅳ 证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管,监事不在限制范围,因此董事会无权收回监事李某的收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第5题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

点击查看答案
第6题
根据《证券法》的有关规定,对于经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以()的罚款。

A.1000元以上10000元以下

B.2000元以上20000元以下

C.300000元以上600000元以下

D.100000元以上500000元以下

点击查看答案
第7题
国家《公司法》、《证券法》等有关法律对公司的股利分配进行的硬性限制包括()。

A.资本保全约束

B.资本积累约束

C.偿债能力约束

D.超额累积利润约束

E.资本结构约束

点击查看答案
第8题
我国《证券法》规定,单位从事内幕交易的,除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外,
还应对其的处罚是()。

A. 处以三万元以上十万元以下的罚款

B. 处以三万元以上三十万元以下的罚款

C. 处以三十万元以上六十万元以下的罚款

D. 处以五十万元以上八十万元以下的罚款

点击查看答案
第9题
《证券法》规定:未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的单位()和个人()。

A.警告,并处三万元~三十万元的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元~三十万元的罚款

C.责令改正,给予警告,并处三十万元~六十万元的罚款

D.通报,并处五千元~十万元以下的罚款

点击查看答案
第10题
根据住房和城乡建设部颁布的《城市规划编制单位资质管理规定》,下列对甲级城市规划编制单
位承担城市规划编制任务范围的叙述正确的是()。

A.20万人口以下城市总体规划和各种专项规划的编制

B.甲级城市规划编制单位承担城市规划编制任务的范围不受限制

C.研究拟定大型工程项目规划选址意见书

D.大型建设工程项目规划选址的可行性研究

点击查看答案
第11题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改