题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本
B.变更持有10％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款
C.合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
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A.我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元
B.我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司
C.证券发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员均属内募人员
D.虚买虚卖，又称洗售、虚售，是典型的操纵市场的违法违规行为
A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B.证券公司减少注册资本
C.证券公司设立分支机构
D.证券公司变更业务范围
A.对证券公司实行分类管理
B.经纪类证券公司必须在其名称中标明“经纪”字样
C.证券公司必须注册为股份有限公司
D.综合类证券公司必须在其名称中标明“综合”字样
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
我国《证券法》规定的信息披露文件的责任主体不包括()。
A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B．投资者、监管机构
C．证券公司、保荐人
D．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
A.人民币0.5亿元B人民币.1亿元
B.人民币2亿元
C.人民币5亿元
A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
