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[单选题]

根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第1题

根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其资本最低限额为（）。

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

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第2题

根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（)。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第3题

经纪类证券公司既可从事经纪业务，又可开展自营﹑承销及其他业务，因而是同时为本人或客户从事证券买卖﹑为客户提供服务的经济组织。()

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第4题

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业

务之一的，其净资本不得低于人民币（）亿元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A．2；3

B．1；5

C．1；2

D．3；10

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第5题

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第6题

以下对于证券公司的叙述，错误的是（)。A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损

以下对于证券公司的叙述，错误的是()。

A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损失做出承诺

B．在客户的要求下，证券公司可以代替客户做出购买决定及其他交易决定

C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，而不可以他人或个人名义进行

D．证券公司的各项业务必须分开处理，不可以混合操作

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第7题

综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第8题

我国《证券法》规定，经纪类证券公司可以经营证券自营业务。（)

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第9题

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第10题

我国证券公司的业务不包括（)。A．代理证券发行业务B．自营、代理证券买卖业务C．代理证券还本付息D．

我国证券公司的业务不包括()。

A．代理证券发行业务

B．自营、代理证券买卖业务

C．代理证券还本付息

D．担保

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第11题

证券营业部是证券公司经营（)的具体营业场所。A.承销业务B.自营业务C.经纪业务 D.各项业务

证券营业部是证券公司经营()的具体营业场所。

A.承销业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.各项业务

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