首页 > 职业资格考试

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4月3日开始增发股票，同时进行原股东配售缴款工作。下列日程表述正确的有（）。 Ⅰ.4月1日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款 Ⅱ.4月4日，主承销商联系会计师事务所 Ⅲ.4月5日，主承销商确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格 Ⅳ.4月6日，主承销商刊登《发行结果公告》 Ⅴ.4月7日，网上申购资金解冻，网下中购资金验资，股票复牌

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅲ,Ⅴ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案

D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

解析：D
询价增发比例配售的操作流程为①T-5日《招股意向书》《网下发行公告》《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站；②T-4日网上路演（如有）；③T-3日网下累计投标询价暨申购网下申购定金缴款；④T-2日网下申购定金验资确定发行价格；⑤T-1日刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》；⑥日增发网上申购日原股东网上配售缴款H；⑦T+1日主承销商联系会计师事务所如果采用摇号方式还须联系摇号队和公证机构；⑧T+2日1100前主承销商根据验资结果确定本次网上网下发行数量配售比例和发行价格盖章后将结果报上海证券交易所发行上市部主承销商拟定价格申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报；⑨T+3日主承销商刊登《发行结果公告》退还未获配售的网下申购定金网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式则举行摇号抽签仪式；⑩T+4日网上申购资金解冻网下申购资金验资股票复牌Ⅰ项应为4月1日网下申购定金验资确定发行价格

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4…”相关的问题

第1题

H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4月3日开始增发股票，同时进行原股东配售缴款工作。下列日程表述正确的有()。

A.4月1日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款

B.4月4日，主承销商联系会计师事务所

C.4月5日，主承销商确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格

D.4月6日，主承销商刊登《发行结果公告》

E.4月7日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌

点击查看答案

第2题

下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。Ⅰ．上市公司增发可采用网下网上同时定价发行的方式Ⅱ．上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售Ⅲ．上市公司增发可采用网上定价发行不网下询价配售相结合的方式Ⅳ．上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第3题

首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（)。 Ⅰ 发行后总股本4亿

首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有()。

Ⅰ 发行后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％

Ⅱ 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％

Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同

Ⅳ 主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者

Ⅴ 安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第4题

下列关于上市公司增发的说法中，正确的有（）。

Ⅰ上市公司增发，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

Ⅱ上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

Ⅲ主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

Ⅳ主承销商未对机构投资者进行分类的，不得在网下配售和网上发行之间建立回拨机制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案

第5题

某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有()

A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票

B.战略投资者获配股票的总量为1.1亿股

C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股

D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

点击查看答案

第6题

某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（)。 Ⅰ 增发发行价格应不低于公告招股意向书前20

某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是()。

Ⅰ 增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价

Ⅱ 2013年10月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降30％，2015年7月可以再次公开发行股票

Ⅲ 前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万元、3000万元、4000万元，公司最近3年累计现金分红1200万元，符合公开增发的条件

Ⅳ 本次公开增发由发行人与主承销商协商确定采用代销方式

Ⅴ 主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第7题

下列说法正确的有（）

A.首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格

B.与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月

D.询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月

点击查看答案

第8题

上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（)。 Ⅰ 募集配套资金比例不超过拟购

上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有()。

Ⅰ 募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资格

Ⅱ 募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25％的，由证监会发审委审核；不超过25％的，一并由并购重组审核委员会予以审核

Ⅲ 对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行

Ⅳ 对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名

Ⅴ 申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

点击查看答案

第9题

上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有（)。 Ⅰ 募集资金用于支付本次

上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有()。

Ⅰ 募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价

Ⅱ 募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用

Ⅲ 募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％

Ⅳ 对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价

Ⅴ 取消配套募集资金构成重组方案的重大调整

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第10题

下列关于股票发行方式的说法，正确的是()。

A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行

B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

点击查看答案

第11题

上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式

点击查看答案

湖南优积谷网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备16018319号-1 湘公安备案43019002000613号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）