题目内容
（请给出正确答案）
A.首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格
B.与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月
D.询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月
答案
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解析：C战略投资者不参与网下询价
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A.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定限制
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。
Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ 主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及
其后3个完整会计年度
Ⅳ 创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅴ 创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。
Ⅰ 控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
Ⅱ 外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
Ⅲ 境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
Ⅳ 战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
Ⅴ 上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定3个月
E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制
下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有()。
Ⅰ 公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
Ⅱ 首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％
Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ 首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％
Ⅴ 企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行可转换公司债券
D.发行股票
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。
A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B.创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
C.主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
D.主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有()。
Ⅰ 网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购
Ⅱ 网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金
Ⅲ 投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
Ⅳ 网下投资者只能有一个报价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有()。
Ⅰ 发行后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％
Ⅱ 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％
Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ 主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者
Ⅴ 安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有()。
Ⅰ 发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查
Ⅱ 网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份
Ⅲ 首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购
Ⅳ 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价
Ⅴ 报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有()。
Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％
Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％
Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％
Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
