首页 > 其他
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

公司应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年()

答案
收藏

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“公司应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报…”相关的问题
第1题
金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年

A.3

B.5

C.7

点击查看答案
第2题
金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。

A.1

B.2

C.5

D.10

点击查看答案
第3题
金融机构应当按照()的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。1、实事求是2、完整准确3、安全保密4、公正公开

A、2,3

B、2,4

C、1,2,4

D、1,3,4

点击查看答案
第4题
金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

点击查看答案
第5题
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。()
点击查看答案
第6题
按照完整准确、安全保密的原则,各级机构可疑交易报告、涉级制裁业务报告邓相关工作记录等资料至少完整保存()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

点击查看答案
第7题
干部人事档案工作应当遵循下列哪些原则()

A.党管干部、党管人才

B.依规依法、全面从严

C.分级负责、集中管理

D.真实准确、完整规范

E.方便利用、安全保密

点击查看答案
第8题
金融机构应当建立健全和可执行的客户身份识别制度,遵循__的原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人()

A.了解你的客户的原则

B.安全、准确的原则

C.完整、保密的原则

D.真实、有效的原则

点击查看答案
第9题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

点击查看答案
第10题
各级机构应按照完整准确、安全保密的原则,将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料,自生成之日起至少保存()年

A.1

B.3

C.5

D.7

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改