题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
违规事件是指发生违规行为,导致或可能导致建设银行遭受法律制裁、监管处罚、资金或资产损失、声誉损失等风险的事件。()
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.合规风险
B.法律风险
C.内控风险
D.违规损失
A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
A.资金使用、银行账户的开立、审批、使用、核对和清理违反国家法律法规,可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
B.资金使用未经适当审批或超越授权审批,可能因重大差错、舞弊、欺诈导致损失。
C.银行记录不准确、不完整,可能造成账实不符或导致财务报表信息失真。
D.有关票据的遗失、变造、伪造、被盗用以及非法使用印章,可能导致资产损失、法律诉讼或信用损失。
A.连续三年机构维度反洗钱工作考评在全行排名后3位
B.违反禁止性规定,或单个洗钱风险管控指标连续3个(含)监测周期突破控制值
C.因分行反洗钱履职不力,导致我行发生较为严重的洗钱风险事件,造成较严重的负面声誉影响或财务损失或业务停牌等;弄虚作假、对洗钱风险事件隐瞒不报
D.全年辖内反洗钱监管处罚金额(含机构、个人)达到800万元以上(含)