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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规风险是指，商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险：()

A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失

B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失

C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失

D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失

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第1题

66依照《中国邮政储蓄银行合规政策（2021年修订版）》内容，（）是指本行因未能遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险

A.合规风险

B.法律风险

C.内控风险

D.违规损失

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第2题

洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、反洗钱内部工作职责和本行须遵循的制裁合规规定而导致()。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

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第3题

下面哪些关于合规的描述是正确的（）

A.合规就是使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B.规既是开展经营管理活动的最基本要求，同时也是非常高的要求

C.合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规

D.合规只要求遵循外部法律法规即可

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第4题

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()。

A.法律

B.行政法规

C.自律性组织的行业准则

D.国际惯例

E.职业操守

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第5题

（)负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规风险部

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第6题

商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范()。

A.利率风险

B.市场风险

C.法律风险

D.操作风险

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第7题

依法治国体现在银行业监管运行当中，最好的理解是()。

A.监管者依照法定标准和程序监管，被监管者依法合规经营

B.依法治国与银行业没有多大的关系

C.监管者根据实际需要监管，被监管者根据自身偏好开展业务

D.监管者和被监管者都可以根据需要，任意选择法律的遵循

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第8题

风险管理是为合理保证经营的有效性与效率、财务报告的可信度及对有关法律和规章制度的遵循性而需要公司董事会成员、管理层和所有员工共同执行实现的过程。以下哪些属于风险管理要素（）

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.合规风险监测

E.信息与沟通及监控

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第9题

操作风险，指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险（）

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第10题

《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的（）的风险

A.法律责任

B.监管责任

C.财务损失

D.声誉损失

E.资产损失

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第11题

合规风险的主要表现形式包括（）

A.因违法需承担的法律责任

B.因违规而受到的法律处罚

C.对内部造成的声誉影响

D.对外造成的财务损失

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