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更多“没有遵循法律法规和准则可能遭受法律制裁、监管机构处罚、重大财…”相关的问题
第1题
合规风险是指，商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险：()
A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
第2题
66依照《中国邮政储蓄银行合规政策（2021年修订版）》内容，（）是指本行因未能遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险
A.合规风险
B.法律风险
C.内控风险
D.违规损失
第5题
下面哪些关于合规的描述是正确的（）
A.合规就是使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B.规既是开展经营管理活动的最基本要求，同时也是非常高的要求
C.合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规
D.合规只要求遵循外部法律法规即可
第6题
【］合规管理是对基金管理人相关业务是否遵循相应法律法规或自律性组织制定的准则等行为进行的管理活动。以下不属于合规管理活动内容的是（）
A.合规培训
B.基金业绩绩效评估
C.投诉处理
D.合规审核
第7题
下列关于注册会计师、管理层和治理层对法律法规的责任的说法中不正确的是()。
A.确保被审计单位经营活动符合法律法规是被审计单位管理层的职责
B.注册会计师未发现被审计单位违反法律法规行为，表明注册会计师没有遵守审计准则
C.注册会计师有责任对财务报表整体不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证
D.注册会计师没有责任防止被审计单位违反法律法规行为
第9题
货币资金流程内部控制可能存在以下哪些风险（）。
A.资金使用、银行账户的开立、审批、使用、核对和清理违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
B.资金使用未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈导致损失。
C.银行记录不准确、不完整，可能造成账实不符或导致财务报表信息失真。
D.有关票据的遗失、变造、伪造、被盗用以及非法使用印章，可能导致资产损失、法律诉讼或信用损失。
第10题
11AZ任何文书都必须遵循__的要求;须确保文书描述__，不会为公司带来风险;慎用__，避免产生歧义;遵循社交媒体全球标准，面向公众沟通时，员工个人不得__（）
A.法律法规及公司政策;清晰、简洁、基于事实、不会被歪曲误解;处方描述;发布、分享或评论与产品相关的内容
B.法律法规及公司政策;清晰、简洁、基于事实、不会被歪曲误解;处方描述;发布与产品相关的内容
C.行业准则;简单明了;推广描述;分享与产品相关的内容
D.法律法规及公司政策;清晰、简洁、基于事实、不会被歪曲误解;处方描述;评论与产品相关的内容
