首页 > 职业资格考试> 公共营养师

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户，可以直接定为高风险等级客户？（)

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户，可以直接定为高…”相关的问题

第1题

根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为（）。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

点击查看答案

第2题

客户洗钱风险等级分类应遵循保密性原则。金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）

点击查看答案

第3题

经定性或定量分析，具有一定洗钱风险，并需要持续监控其风险是否转为高的客户对应的风险等级为（)

A.中低风险B

B.中风险C

C.中高风险D

D.高风险E

点击查看答案

第4题

洗钱风险评估及客户分类应遵循以下哪些原则？（)

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

E.风险为本原则

F.保密性原则

点击查看答案

第5题

机构洗钱及制裁风险评估工作采用（)的方法，开展固有风险和控制有效性评估，识别我行面临的（）

A.定性制裁风险

B.定量剩余风险

C.定性与定量相结合制裁风险

D.定性与定量相结合剩余风险

点击查看答案

第6题

下列哪些行为符合反洗钱方面的合规管理要求？（)

A.认真审查、识别客户和合作伙伴身份

B.拒绝不符合规定的现金付款

C.为他人洗钱行为提供帮助或便利

D.不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款

点击查看答案

第7题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管》规定,金融机构制定本机构的交易监测标准当参考以下哪些因素（)。

A.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

B.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

点击查看答案

第8题

客户风险等级分类系统中产生的单笔及批量复评需在（）个工作日内完成。

A.3

B.5

C.10

D.15

点击查看答案

第9题

各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料，保管期限暂定为（)保存。

A.3

B.5

C.15

D.永久

点击查看答案

第10题

反洗钱客户风险等级分类管理办法自（)起施行，试行期限2年。

A.2007年8月1日

B.2007年3月1日

C.2009年6月1日

D.2006年1月1日

点击查看答案

湖南优积谷网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备16018319号-1 湘公安备案43019002000613号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）