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[判断题]

客户洗钱风险等级分类应遵循保密性原则。金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。()

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第1题
洗钱风险评估及客户分类应遵循以下哪些原则?()

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

E.风险为本原则

F.保密性原则

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第2题
根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》,本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为()。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第3题
客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户,可以直接定为高风险等级客户?()

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准

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第4题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号)文件要求,金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.服务你的客户

B.以客户为中心

C.了解你的客户

D.尊重你的客户

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第5题
各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料,保管期限暂定为()保存。

A.3

B.5

C.15

D.永久

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第6题
客户洗钱风险评估及分类管理工作的原则不包括以下哪一项?()

A.风险相当原则

B.自主管理原则

C.固定不变原则

D.保密原则

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第7题
γ射束远距治疗设备及工作场所的安全防护联锁系统的设计应遵循()原则

A.单一性

B.多样性

C.保密性

D.独立性

E.多重性

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第8题

金融机构在进行风险评估时应遵循()原则不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息

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第9题
进口信用证业务应遵循“保证金真实有效,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。()
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第10题
客户风险等级应遵循动态管理原则,对于存量高风险客户风险等级下调条件包含()

A.客户身份、行为无异常

B.近一年内交易未出现异常

C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束

D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的

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