题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对于发现客户可能属于反洗钱敏感名单范围的，应当予以核实确认，采取以下措施，确定客户是否属于反洗钱敏感名单：（)。

A.要求客户补充其他资料或文件

B.询问、访谈客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

E.其他可依法采取的措施

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第1题

对于无法判断确认命中名单系统的，以及经系统或人工判断确认命中绿色名单的客户，网点不应（）

A.告知客户根据监管要求，开立个人银行账户时，银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况

B.请客户提供更详细的辅助身份证明信息（如需提供时），待银行进一步核实之后，将为其开立账户，核实过程需要一定时间，请客户谅解

C.可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息

D.如客户拒绝，本行可中止为其办理开户业务

E.如客户同意开户审核时间延长，经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息，根据法律合规部的审批意见处理

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第2题

客户属于联合国安理会相关决议名单范围的，反洗钱义务机构应当立即采取相应措施并于()将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

A.当日

B.24小时内

C.48小时内

D.5个工作日内

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第3题

对以下不属于产品业务风险控制措施的有（)

A.、与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作职责划分与监督情况

B.产品业务交易信息保存的全面性和透明度，可否便捷查询使用

C.产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围，或有强化监测情形

D.是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施

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第4题

关于“跨境人民币来账对接反洗钱系统流程”，以下说法正确的是（)。

A.对于触发预警的业务，在审核流程结束之前，业务归属机构在EK80登记簿中无法查到该笔来账

B.当EK80中“自动处理信息”字段显示：触发反洗钱敏感名单，待确认(预警编号XXX)，说明这笔来账已经命中反洗钱敏感名单并且完成了审核

C.当EK80中“自动处理信息”字段显示：触发反洗钱敏感名单，待确认(预警编号XXX)，说明这笔来账已经命中反洗钱敏感名单并且审核流程未结束

D.对于终审结果为“确认预警”的跨境人民币来账，需人工完成退汇操作

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第5题

受理客户（账户）业务申请时，有合理理由怀疑客户属于反洗钱和反恐怖融资名单范围但不能确定的，应先行受理该客户（账户）的业务（）

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第6题

由（）牵头组织核实确认疑似涉恐名单客户是否与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单一致

A.客户主管部门

B.反洗钱主管部门

C.运营管理部门

D.业务主管部门

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第7题

监管对于金融机构落实执行联合国安理会相关决议的管理要求，下列说法错误的是（）

A．金融机构执行联合国安理会相关决议的通知后，应当立即将决议名单所列个人、实体信息要素输入相关业务系统，开展回溯性审查B．对确认客户属于名单范围的，应立即暂停其金融交易C．对于因生活支出需要进行资金收付的金融交易，金融机构可告知客户根据联合国安理会相关规定提出豁免申请，申请批准后，金融机构可允许客户按照指定用途、指定金额、指定账户等进行金融交易D．金融机构采取措施后，认为相关主体可能涉嫌犯罪的，应当向当地机关等有权机制报案，并依法配合侦查，协助公安、检察、法院等有权机关采取查询、扣押、冻结等措施

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第8题

下列措施中（）不属于反洗钱现场检查时可采取的措施

A.向公安、工商行政管理机构核实客户身份信息

B.进入金融机构进行检查

C.询问金融机构工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

D.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件资料，并对可能被转移、销毁、隐匿

E.或者篡改的文件资料予以封存

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第9题

支付机构发现单位支付账户存在可疑交易特征的，应当采取()、()等方式重新核实客户身份，甄别可疑交易行为，确属可疑的，应当按照反洗钱有关规定采取相关措施，无法核实的，应当中止该支付账户所有业务。

A.电话