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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

对以下不属于产品业务风险控制措施的有()

A.、与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作职责划分与监督情况

B.产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用

C.产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形

D.是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施

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第1题
内部审计师计划对有关投资于新型金融工具的内部控制的充分性实施审计,以下哪项不属于该项审计
业务的内容?

A.确定公司是否有相关政策来规定财务主管承担的风险以及允许其投资的金融工具的类型。

B.确定管理层对投资于复杂金融工具进行监督的程度。

C.与类似组织比较,确定本公司获得的投资回报率是高还是低

D.确定财务主管用于监控投资风险的控制措施的性质。

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第2题
对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有()

A.产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等

B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额

D.)识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例

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第3题
以下哪项是对初步调查的最佳描述:A.采用标准化的调查问卷来了解组织的管理目标;B.对关键员工

以下哪项是对初步调查的最佳描述:

A.采用标准化的调查问卷来了解组织的管理目标;

B.对关键员工的工作态度、技能和知识等方面进行的统计抽样;

C.对财务控制系统进行“穿行测试”,确认风险和相应的控制措施;

D.为确认业务的重点领域,用于熟悉活动和风险的一个过程。

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第4题
为了保证团体人寿保险的承保范围质量以及保险公司的财务稳定性,团体人寿保险对风险选择与控制措
施之一是要求投保团体必须是合格团体。这里的“合格团体”是指()

A、有其特定的业务活动,客观存在的团体

B、有其特定的业务活动,.独立核算的团体

C、有其暂时的业务活动,临时存在的团体

D、有其暂时的业务活动,依附存在的团体

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第5题
下列关于证券发行内部控制机制的说法,正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

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第6题
高风险客户强化尽职调查及风险控制措施包括对其交易对手以及为其提供业务服务的第三方机构采取尽职调查措施。()
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第7题
2021年,集团要求政企业务工作强化标准业务产品头部对标,推进上量上规模,以下()业务不属于政企标准业务产品?

A.和对讲

B.和商务TV

C.和家固话

D.移动办公

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第8题
根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有()。I终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第9题
在审计业务的计划阶段制定流程图的目的是什么?A.评估某项活动中内部控制措施的有效性。B.记录对公

在审计业务的计划阶段制定流程图的目的是什么?

A.评估某项活动中内部控制措施的有效性。

B.记录对公司内部控制框架的理解情况。

C.开展内部控制测试。

D.评估内部控制风险。

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第10题
以下各项中,不属于评估计划工作底稿主要内容的是()。

A.在评估过程中根据情况变化作出的调整记录

B.评估机构对评估计划的审核、批准情况

C.对实施资产评估业务的主要过程及时间进度、人员安排等的安排

D.风险可控情况,化解风险、防范风险的主要措施

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