题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工

作，对()负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东会

D. 总经理

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第1题

关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。 A．公司应当设立督察长，对股东大

关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。

A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

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第2题

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（）。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第3题

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（)。

A.监察风险

B.投资风险

C.信托风险

D.流动性风险

E.业务运作风险

F.战略风险

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第4题

下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第5题

基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（)等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

B.投资决策与研究分析体系的建立与执行

C.人员队伍及人力资源管理状况

D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

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第6题

督察长的执业素质和行为规范有（）。A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计

督察长的执业素质和行为规范有（）。

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

C．应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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第7题

李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理

财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到()个层次的基金管理人内部控制机制。

A.2

B.3

C.4

D.1

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第8题

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.经理层

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