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[单选题]

基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.经理层

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C、公司经营层

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第1题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

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第2题
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。 A.公司应当设立督察长,对股东大

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件

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第3题
4属于销售业务控制内容的是()

A.宣传推介材料必须经过审核

B.公司应对信息数据实行严格的管理

C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D.设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作

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第4题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立
地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D.监察稽核控制

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第5题
基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工
作,对()负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东会

D. 总经理

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第6题
基金管理人应当在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每半年

B.每个月

C.每年

D.每季度

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第7题
就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的,是基金销售机构的哪个部
门的职能?()

A. 监察稽核部门

B. 法律合规部门

C. 财务部门

D. 信息技术控制部门

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第8题
基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。

A.15日

B.1个月

C.1个季度

D.半年

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第9题
关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第10题
督察长的执业素质和行为规范有()。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计

督察长的执业素质和行为规范有()。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录

C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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第11题
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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