题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作
A.董事会
B.股东大会
C.公司经营层
D.经理层
答案
C、公司经营层
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A.董事会
B.股东大会
C.公司经营层
D.经理层
C、公司经营层
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
A.宣传推介材料必须经过审核
B.公司应对信息数据实行严格的管理
C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D.设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D.监察稽核控制
A. 监察稽核部门
B. 法律合规部门
C. 财务部门
D. 信息技术控制部门
A.15日
B.1个月
C.1个季度
D.半年
督察长的执业素质和行为规范有()。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避