首页 > 建筑工程类考试> 设备监理师
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括()。

A.监察风险

B.投资风险

C.信托风险

D.流动性风险

E.业务运作风险

F.战略风险

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包…”相关的问题
第1题
从基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。

A.财务管理稽核

B.基金管理稽核

C.内部审计

D.协调公司对外信息披露

点击查看答案
第2题
基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。

A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

B.投资决策与研究分析体系的建立与执行

C.人员队伍及人力资源管理状况

D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

点击查看答案
第3题
基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工
作,对()负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东会

D. 总经理

点击查看答案
第4题
基金管理公司应按规定向中国证监会报送()

A.基金管理公司年度财务报告

B. 临时报告

C. 监察稽核季度报告

D. 内部监控评价报告

点击查看答案
第5题
基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。()

点击查看答案
第6题
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。 A.公司应当设立督察长,对股东大

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件

点击查看答案
第7题
督察长的执业素质和行为规范有()。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计

督察长的执业素质和行为规范有()。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录

C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

点击查看答案
第8题
门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,属于()的监察稽核。

A.信息技术系统控制

B.公司内部管理制度

C.基金投资决策与执行

D.公司财务与投资管理

点击查看答案
第9题
基金公司实行内部监察稽核的目的是()。

A.揭示基金内部运作中潜在的风险

B.评价公司内部控制的合法性和有效性

C.评价基金经理的工作业绩

D.维护基金持有者的利益

点击查看答案
第10题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立
地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D.监察稽核控制

点击查看答案
第11题
关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改