首页 > 职业资格考试> 证券经纪人

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A.挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融人融出资金

C.对外担保

D.结算风险

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“营业部经纪业务内部控制的重点是防范（)。A.挪用客户交易结算…”相关的问题

第1题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委

托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。()

点击查看答案

第2题

在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错风险()。[2015年5月真题]

A.账户开户差错

B.资金取款差错

C.委托买卖差错

D.技术故障差错

点击查看答案

第3题

“营运作业关”关注重点是（）

A.防范内部舞弊事件

B.防范外部保险欺诈

C.防范创新业务风险

D.防范反洗钱风险

点击查看答案

第4题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A.建立健全各项规章制度

B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C.增强法治观念和合规意识

D.提高差错或纠纷的处理效率

点击查看答案

第5题

12会计凭证的意义是：记录经纪业务，提供记账依据；明确经济责任，强化内部控制监督经济活动，控制经济运行。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第6题

内部控制是托管人为实现经营目标，防范业务风险，对内部机构及其业务人员从事的经营活动及

业务行为进行规范、控制的一系列方法、措施、操作程序的总称。（）

点击查看答案

第7题

内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各

个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。()

点击查看答案

第8题

会计业务授权，是指为防范与控制会计业务风险，由有权人员在其职权范围内，对特定会计业务进行事前审查的会计内部控制措施。()

点击查看答案

第9题

反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考

虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。()

点击查看答案

第10题

反洗钱内部控制的核心是()

A.确保反洗钱工作合规免责

B.有效防范洗钱风险

C.保障业务发展不受限制

D.避免受到监管处罚

点击查看答案

湖南优积谷网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备16018319号-1 湘公安备案43019002000613号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）