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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各

个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。()

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第1题

反洗钱内控制度的核心是（）

A.加强绩效考核

B.打击洗钱活动

C.有效防范洗钱风险

D.侦查经济犯罪

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第2题

反洗钱内部控制机制是指在本行反洗钱风险管理框架之下，通过建立健全本行的洗钱风险监测机制，对反洗钱相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，以控制本行的洗钱风险处在合理水平，从而实现本行反洗钱总体内部控制目标（）

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第3题

洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的（）。公司建立洗钱风险评估制度，对本机构（）洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找（），有效运用评估结果，合理配置反洗钱资源，采取有针对性的风险控制措施

A.关键、内部、风险漏洞

B.关键、内部、薄弱环节

C.基础、外部、风险漏洞和薄弱环节

D.基础、内外部、风险漏洞和薄弱环节

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第4题

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

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第5题

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出

发点。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》明确义务机构既要重视对()质量的管控，又要重视报告后对()的持续监测和管控，及时采取适当的内部控制措施，有效防范本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。

A.可疑交易报告

B.大额交易报告

C.相关风险

D.报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务

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第7题

指导公司和员工行为，防范公司商业合规风险的现行有效管理规定是（）

A.《内部审计管理手册》

B.《商业合规管理手册》

C.《内部控制管理暂行规定》

D.《Ameco全面风险管理工作实施方案》

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第8题

各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。()

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第9题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应不定期组织开展内部控制有效性专项评估，防微杜渐，堵塞制度漏洞。()

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第10题

业务流程要素主要考察（）等环节设计是否合理，能否有效防范洗钱风险

A.承保

B.保全

C.理赔

D.给付

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第11题

此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度”，要求金融机构定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，确保有效识别风险管理漏洞，制定相应的风险管理政策，提高风险防范能力。()此题为判断题(对，错)。

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