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[主观题]

反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考

虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。()

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第1题

反洗钱内部控制的核心是()

A.确保反洗钱工作合规免责

B.有效防范洗钱风险

C.保障业务发展不受限制

D.避免受到监管处罚

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第2题

内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各

个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。()

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第3题

反洗钱内控制度的核心是（）

A.加强绩效考核

B.打击洗钱活动

C.有效防范洗钱风险

D.侦查经济犯罪

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第4题

反洗钱内部控制机制是指在本行反洗钱风险管理框架之下，通过建立健全本行的洗钱风险监测机制，对反洗钱相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，以控制本行的洗钱风险处在合理水平，从而实现本行反洗钱总体内部控制目标（）

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第5题

下列关于建立反洗钱内部控制制度的作用错误的是（)A.可以杜绝洗钱行为B.可以加强金融机构的自我

下列关于建立反洗钱内部控制制度的作用错误的是()

A.可以杜绝洗钱行为

B.可以加强金融机构的自我约束和风险管理

C.可以提高金融机构的风险意识

D.可以防范洗钱风险

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第6题

洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的（）。公司建立洗钱风险评估制度，对本机构（）洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找（），有效运用评估结果，合理配置反洗钱资源，采取有针对性的风险控制措施

A.关键、内部、风险漏洞

B.关键、内部、薄弱环节

C.基础、外部、风险漏洞和薄弱环节

D.基础、内外部、风险漏洞和薄弱环节

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第7题

反洗钱工作目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的洗钱风险管理框架，实现对洗钱风险的有效（）和报告，预防、遏制洗钱活动及相关犯罪活动的发生

A.识别

B.评估

C.监测

D.控制

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第8题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，提高（）信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第9题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，下面哪项工作不是反洗钱管理部门的职责()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告

D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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第10题

反洗钱内部控制的目标是什么？

A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行

B.确保将洗钱风险控制在规定的范围之内

C.确保金融机构各项业务的稳健运行

D.确保将洗钱风险控制在最低

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第11题

反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式，不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。（）此题为判断题(对，错)。

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