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[多选题]

创业板上市公司非公开发行股票,发行期首日前1个交易日股票交易均价为 8.5元,前20个交易日股票交易均价为9元,以下自发行结束之日起12个月内不得上市交易的有()

A.发行价为8.6元

B.发行价为7.7元

C.发行价为8.2元

D.发行价为9元

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第1题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。A.董事会召开日B.发行期的首日C.董

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。

A.董事会召开日

B.发行期的首日

C.董事会决议公告日

D.股东大会决议公告日

E.证监会核准发行日

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第2题
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,关于发行价格的说法正确的是()。Ⅰ。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅱ。发行可转债,转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅲ。主板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十Ⅳ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易Ⅴ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第3题
某主板上市公司非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列说法正确的有()。Ⅰ发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%Ⅱ董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让Ⅲ实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起,18个月内不得转让Ⅳ定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日,也可以为发行期的首日Ⅴ发行对象不得超过50名

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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第4题
以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。 Ⅰ 发行价格不低于

以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。

Ⅰ 发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易

Ⅱ 发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易

Ⅲ 发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易

Ⅳ 上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易

Ⅴ 境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得

上市交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发
行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。

Ⅰ 最终发行对象为8名

Ⅱ 若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易

Ⅲ 若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易

Ⅳ 此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股

Ⅴ 此次非公开发行底价最低可设定为18元/股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。 Ⅰ 前十大自然人股东 Ⅱ

创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。

Ⅰ 前十大自然人股东

Ⅱ 高级管理人员

Ⅲ 董事会引入的境外战略投资者

Ⅳ 上市公司控股股东

Ⅴ 上市公司实际控制人的联营企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第7题
关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。 Ⅰ 创业板简易程序非公开发行且自行销

关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。

Ⅰ 创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销

Ⅱ 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序

Ⅲ 上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票

Ⅳ 创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见

Ⅴ 创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
创业板上市公司最近1年末净资产4亿元,最近1期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票方案适用简易程
序的有()。

A.本次非公开发行股票融资额5000万元

B.本次非公开发行股票融资额6000万元

C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

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第9题
不考虑其他因素,以下构成非公开发行障碍的有()

A.主板上市公司最近2 年连续亏损

B.创业板上市公司非公开发行对象为6 名

C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除

D.主板上市公司最近一年财务报告被CPA 出具否定意见的审计报告,但在发行前重大所涉事项不利影响已消除

E.主板上市公司连续3 年不分红

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第10题
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票并上市 Ⅱ 创业板上市公司非公开

以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。

Ⅰ 首次公开发行股票并上市

Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售

Ⅲ 上市公司发行分离交易可转换公司债券

Ⅳ 上市公司公开发行公司债券

Ⅴ 发行资产证券化产品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅳ、Ⅴ

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