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[主观题]

以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。 Ⅰ 发行价格不低于

以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。

Ⅰ 发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易

Ⅱ 发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易

Ⅲ 发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易

Ⅳ 上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易

Ⅴ 境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得

上市交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。 Ⅰ 创业板简易程序非公开发行且自行销

关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。

Ⅰ 创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销

Ⅱ 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序

Ⅲ 上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票

Ⅳ 创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见

Ⅴ 创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
创业板上市公司非公开发行股票,发行期首日前1个交易日股票交易均价为 8.5元,前20个交易日股票交易均价为9元,以下自发行结束之日起12个月内不得上市交易的有()

A.发行价为8.6元

B.发行价为7.7元

C.发行价为8.2元

D.发行价为9元

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第3题
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票并上市 Ⅱ 创业板上市公司非公开

以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。

Ⅰ 首次公开发行股票并上市

Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售

Ⅲ 上市公司发行分离交易可转换公司债券

Ⅳ 上市公司公开发行公司债券

Ⅴ 发行资产证券化产品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第4题
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。 Ⅰ 前十大自然人股东 Ⅱ

创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。

Ⅰ 前十大自然人股东

Ⅱ 高级管理人员

Ⅲ 董事会引入的境外战略投资者

Ⅳ 上市公司控股股东

Ⅴ 上市公司实际控制人的联营企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第5题
创业板上市公司最近1年末净资产4亿元,最近1期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票方案适用简易程
序的有()。

A.本次非公开发行股票融资额5000万元

B.本次非公开发行股票融资额6000万元

C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

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第6题
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发
行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。

Ⅰ 最终发行对象为8名

Ⅱ 若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易

Ⅲ 若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易

Ⅳ 此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股

Ⅴ 此次非公开发行底价最低可设定为18元/股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
以下关于发行公司债券的说法正确的有()。 Ⅰ 公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 Ⅱ 境内公司

以下关于发行公司债券的说法正确的有()。

Ⅰ 公司债券可以公开发行,也可以非公开发行

Ⅱ 境内公司制法人企业均可以发行公司债券

Ⅲ 股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

Ⅳ 上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

A.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。 Ⅰ 非公开发行股票的

下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。

Ⅰ 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%

Ⅱ 主板上市公司连续3年不分红,不可以非公开发行股票

Ⅲ 上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告,但在发行前重大所涉事项不利影响已消除

Ⅳ 非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介

Ⅴ 上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ 、Ⅴ

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第9题
以下非公开发行股票的对象中,取得股票36个月不得转让的有()

A.实际控制人控制的关联人

B.董事会拟引入的战略投资者

C.上市公司控股股东

D.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

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第10题
某上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,以下说法正确的
有()。

Ⅰ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票

Ⅱ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可发行可转换公司债券

Ⅲ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行债券

Ⅳ 重组交易完成后可以立即非公开发行股票

Ⅴ 重组交易完成后可以立即进行配股

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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