根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。A.董事会召开日B.发行期的首日C.董
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。
A.董事会召开日
B.发行期的首日
C.董事会决议公告日
D.股东大会决议公告日
E.证监会核准发行日
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。
A.董事会召开日
B.发行期的首日
C.董事会决议公告日
D.股东大会决议公告日
E.证监会核准发行日
某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。
Ⅰ 至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ 至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ 至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ 至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ 至少包括不少于5家信托公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。
Ⅰ 创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
Ⅲ 上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
Ⅳ 创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅴ 创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.A.非公开发行股票融资额5000万
B.B.非公开发行股票融资额6000万
C.C.近12月内非公开发行股票融资额4000万
A上市公司非公开发行股票的,认购邀请书及其申购报价表应由上市公司盖章并由()签署。
A.注册会计师
B.保荐代表人
C.财务顾问
D.发行人
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。
Ⅰ 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%
Ⅱ 主板上市公司连续3年不分红,不可以非公开发行股票
Ⅲ 上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告,但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ 非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介
Ⅴ 上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ 、Ⅴ
A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。
Ⅰ 前十大自然人股东
Ⅱ 高级管理人员
Ⅲ 董事会引入的境外战略投资者
Ⅳ 上市公司控股股东
Ⅴ 上市公司实际控制人的联营企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅰ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票
Ⅱ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可发行可转换公司债券
Ⅲ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行债券
Ⅳ 重组交易完成后可以立即非公开发行股票
Ⅴ 重组交易完成后可以立即进行配股
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
A.前次募集资金使用的报告
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.本次证券发行的方案
D.本次聘请的中介机构