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[主观题]

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。A.董事会召开日B.发行期的首日C.董

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。

A.董事会召开日

B.发行期的首日

C.董事会决议公告日

D.股东大会决议公告日

E.证监会核准发行日

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第1题
某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修

某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。

Ⅰ 至少包括上市公司前10名股东

Ⅱ 至少包括不少于20家证券投资基金管理公司

Ⅲ 至少包括不少于10家证券公司

Ⅳ 至少包括不少于5家保险机构投资者

Ⅴ 至少包括不少于5家信托公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。 Ⅰ 创业板简易程序非公开发行且自行销

关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。

Ⅰ 创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销

Ⅱ 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序

Ⅲ 上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票

Ⅳ 创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见

Ⅴ 创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
上市公司最近一年净资产4亿,最近一期净资产6亿,非公开发行股票哪些情形适用于简易程序()A.非

A.A.非公开发行股票融资额5000万

B.B.非公开发行股票融资额6000万

C.C.近12月内非公开发行股票融资额4000万

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第4题
A上市公司非公开发行股票的,认购邀请书及其申购报价表应由上市公司盖章并由()签署。A.注册会计

A上市公司非公开发行股票的,认购邀请书及其申购报价表应由上市公司盖章并由()签署。

A.注册会计师

B.保荐代表人

C.财务顾问

D.发行人

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第5题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。 Ⅰ 非公开发行股票的

下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。

Ⅰ 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%

Ⅱ 主板上市公司连续3年不分红,不可以非公开发行股票

Ⅲ 上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告,但在发行前重大所涉事项不利影响已消除

Ⅳ 非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介

Ⅴ 上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ 、Ⅴ

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第6题
创业板上市公司最近1年末净资产4亿元,最近1期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票方案适用简易程
序的有()。

A.本次非公开发行股票融资额5000万元

B.本次非公开发行股票融资额6000万元

C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

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第7题
上市公司哪些情况必须股东大会特别决议()

A.非公开发行股票;

B.股权激励;

C.一年内占总资产30%的资产购买出售;

D.回购股份

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第8题
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。 Ⅰ 前十大自然人股东 Ⅱ

创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。

Ⅰ 前十大自然人股东

Ⅱ 高级管理人员

Ⅲ 董事会引入的境外战略投资者

Ⅳ 上市公司控股股东

Ⅴ 上市公司实际控制人的联营企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第9题
某上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,以下说法正确的
有()。

Ⅰ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票

Ⅱ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可发行可转换公司债券

Ⅲ 本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行债券

Ⅳ 重组交易完成后可以立即非公开发行股票

Ⅴ 重组交易完成后可以立即进行配股

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题
主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。 A.前次募集资金使用的报告B.

主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。

A.前次募集资金使用的报告

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.本次证券发行的方案

D.本次聘请的中介机构

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