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第3题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将采取（）内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.36个月
第5题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（)。A．为依其所在国家或者地区的法律设立,合法
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。
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A．为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
第7题
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。
A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管
B.基金托管人设立申请的核准及日常监管
C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管
D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管
第11题
禁止联邦监管的商业银行提供针对私人发行证券的投资银行服务的联邦法律被称为：（）
A.《格拉斯-斯蒂格尔法案》
B.《银行合并法》
C.《存款机构放松管制和货币控制法》
D.《联邦储备法》
E.所有选项都不正确
