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第1题
分支机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行经纪业务证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应经分支机构负责人审批，并根据地方监管机构的要求，提前（）个工作日向当地证监局报备
A.3
B.10
C.5
D.15
第8题
按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
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①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
A、②③
B、③④
C、①②
D、①④
第9题
下列属于证券经纪业务中违规营销行为的包括（）
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.接受投资者全权委托
C.以排挤竞争对手为目的，压低佣金的收费水平
D.直接或间接代理客户进行证券交易
第10题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？
A.允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
