首页 > 其他

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

分支机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行经纪业务证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应经分支机构负责人审批，并根据地方监管机构的要求，提前（）个工作日向当地证监局报备

A.3

B.10

C.5

D.15

答案

C、5

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“分支机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行经纪业务证券投…”相关的问题

第1题

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）工作日向举办地证监局报备

A.10

B.3

C.1

D.5

点击查看答案

第2题

根据《证券投资顾问暂行规定》第二十六条“证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前__个工作日向举办地证监局报备（）

A.5

B.10

C.15

D.20

点击查看答案

第3题

证券投资咨询的形式有（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第4题

从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为证券投资人员可以为证券投资人或者客户提供多种形式的证券投资咨询服务，其中服务形式不包括（）。

A.举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或者客户委托，代理委托人从事证券投资

C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务

点击查看答案

第5题

各分支行不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式，传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传推介各类非公开募集产品

A.报刊

B.电台

C.电视台

D.互联网

点击查看答案

第6题

非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介（）

点击查看答案

第7题

非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，可以通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介（）

点击查看答案

第8题

宣传推介材料指通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式，向非特定对象或特定对象超过200人提供的宣传材料（）

点击查看答案

第9题

各类私募产品，存量券商大集合不得通过报刊、电视、电台、互联网等公众传媒或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，但可以通过微信朋友圈宣传和推介（）

点击查看答案

第10题

不得通过下列媒介渠道推介私募产品（）

A.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

B.已设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

C.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介

D.海报、户外广告

点击查看答案

第11题

证券从业人员严禁的行为是（）。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资征询服务

B.以获取投机利益为目的，运用职务之便从事证券买卖活动

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资征询服务的讲座、报告会、分析会

点击查看答案

湖南优积谷网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备16018319号-1 湘公安备案43019002000613号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）