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[主观题]

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。A.为依其所在国家或者地区的法律设立,合法

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。

A.为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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第1题
关于基金管理公司的治理,下面说法错误的是()。 A.基金管理公司的股东应当履行法定义务,

关于基金管理公司的治理,下面说法错误的是()。

A.基金管理公司的股东应当履行法定义务,不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .

B.基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

C.董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

D.基金管理公司的总经理负责公司的经营管理

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第2题
基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于()人民币。 A.1亿元 B.

基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于()人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

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第3题
基金管理公司的股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理
公司的经营管理或者基金财产的投资运作。 ()

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第4题
期货公司控股股东、第一大股东应当具备()条件。

A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元

B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势

C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第5题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第6题
以下非公开发行的对象,应当锁定36个月的有()

A.控股股东控制的公司

B.通过本次非公开发行取得上市公司控制权的

C.境外战略投资者

D.员工持股计划

E.上市公司董事

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第7题
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

A.20%

B.25%

C.33%

D.50%

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第8题
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括()。

A.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让

B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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第9题
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括()。

A.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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第10题
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。 A.变更股东、注册资本或者股东

基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。

A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

B.变更名称、住所

C.修改章程

D.计提风险准备金

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