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[多选题]

以下非公开发行的对象,应当锁定36个月的有()

A.控股股东控制的公司

B.通过本次非公开发行取得上市公司控制权的

C.境外战略投资者

D.员工持股计划

E.上市公司董事

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第1题
以下非公开发行的对象,应当锁定36个月的有()。 Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股

以下非公开发行的对象,应当锁定36个月的有()。 Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份 Ⅱ.非公开发行的战略投资者 Ⅲ.境外战略投资者 Ⅳ.员工持股计划 Ⅴ.上市公司董事

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
甲公司为深交所主板上市公司,李某系甲公司的实际控制人,乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公
开发行股票,以下认购对象中,其认购的股份需锁定36个月的有()。

Ⅰ 李某

Ⅱ 通过认购本次非公开发行股票,成为甲公司实际控制人的王某

Ⅲ 甲公司拟引进的境外战略投资者

Ⅳ 甲公司设立的员工持股计划

Ⅴ 乙公司

Ⅵ 甲公司拟引进的境内战略投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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第3题
关于股份限售期,以下说法正确的有()。

A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月

B.控股股东认购的可转债无限售期

C.控股股东参与增发锁定12个月

D.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月

E.上市公司收购方所持股份12个月内不得转让,但属于同一控制人下的可以。

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第4题
以下非公开发行股票的对象中,取得股票36个月不得转让的有()

A.实际控制人控制的关联人

B.董事会拟引入的战略投资者

C.上市公司控股股东

D.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

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第5题
下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()

A.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月

B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月

C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月

D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定3个月

E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制

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第6题
关于股份限售期,以下说法正确的有()。 Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ 控

关于股份限售期,以下说法正确的有()。

Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月

Ⅱ 控股股东认购的可转债无限售期

Ⅲ 控股股东参与增发锁定12个月

Ⅳ 非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月

Ⅴ 上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股份,在收购行为完成后的12个月内不得转让,但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。 Ⅰ 控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。

Ⅰ 控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月

Ⅱ 外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月

Ⅲ 境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月

Ⅳ 战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月

Ⅴ 上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
以下关于非公开发行的说法,正确的是()。A、保荐人向主要经销商发出认购邀请书B、因不确定性增大

以下关于非公开发行的说法,正确的是()。

A、保荐人向主要经销商发出认购邀请书

B、因不确定性增大,变更部分募投项目,需要重上董事会,但不需再上股东会

C、应当向发审会通过的次日发送认购意向书的投资者发送认购邀请书

D、非公开发行有效期到期后可以申请续期,但续期不得超过1个月

E、审计报告被出具否定意见,该影响已消除的可以非公开发行

F、非公开发行购买资产,不得打九折,且定价基准日只能为董事会决议公告日

G、战投与财务投资者同时参与非公开发行,战投必须在董事会决议前承诺认购数量,按照财务投资者询价确定的价格认购。

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第9题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,不正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过10人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第10题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过200人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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