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[主观题]

按照《金融理财师纪律处分办法》的规定,下列说法正确的是()。A.道德委员会是FPSB China的下属专业委

按照《金融理财师纪律处分办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.道德委员会是FPSB China的下属专业委员会,对违纪行为的认定和处分有最终决定权

B.FPSB China对金融理财帅的处分种类包括:口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格

C.纪律处分程序为:受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨

D.被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格

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第1题
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。Ⅰ.规范金融理财师执业行为Ⅱ.保护金融服务消

制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。

Ⅰ.规范金融理财师执业行为

Ⅱ.保护金融服务消费者的合法权益

Ⅲ.维护金融理财师的行业信誉

Ⅳ.加强金融理财行业自律

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
根据《金融理财师纪律处分办法》,以下不是对金融理财师纪律处分种类的是()。A.公开警告B.记过C.暂停

根据《金融理财师纪律处分办法》,以下不是对金融理财师纪律处分种类的是()。

A.公开警告

B.记过

C.暂停认证资格:一年或一年以下,一年以上

D.撤销认证资格:永久性处罚,无法恢复

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第3题
AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。A.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业

AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。

A.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

C.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

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第4题
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()A.《金融理财师职业道德准则》、《金融

AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()

A.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

C.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

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第5题
中国CFP资格认证制度4E认证的办法包括()。(1)《金融理财师资格认证办法》(2)《金融理财师继续教育管

中国CFP资格认证制度4E认证的办法包括()。 (1)《金融理财师资格认证办法》 (2)《金融理财师继续教育管理办法》 (3)《金融理财师纪律处分办法》 (4)《金融理财师职业道德准则办法》 (5)《金融理财师执业操作准则办法》

A.(2) (4) (5)

B.(1) (2) (3)

C.(1) (3) (5)

D.(2) (3) (4)

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第6题
根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求,各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括(

根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求,各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括()。 (1)《金融理财师执业操作准则》 (2)《金融理财师资格认证办法》 (3)《金融理财师职业道德准则》 (4)《金融理财师纪律处分办法和程序》

A.(1) (2) (3)

B.(1) (2) (4)

C.(1) (3) (4)

D.(2) (3) (4)

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第7题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,纪律处分程序的第五步是()。A.复议B.听证C.检讨D.结论

根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,纪律处分程序的第五步是()。

A.复议

B.听证

C.检讨

D.结论

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第8题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,对理财师的处分种类中不包括()。A.暂停认证资格B.撤销认证资

根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,对理财师的处分种类中不包括()。

A.暂停认证资格

B.撤销认证资格

C.公开警告

D.公开的书面警告信

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第9题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,《检讨书》中不包括()。A.被举报或投诉的理财师和受害人达成的

根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,《检讨书》中不包括()。

A.被举报或投诉的理财师和受害人达成的赔偿协议

B.个人对被举报或投诉行为的事实陈述

C.向道德委员会提出的处分意见和理由

D.金融理财师承认所举报的违纪行为

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第10题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,在受理与调查步骤中,以下叙述错误的是()。A.听证小组成员不

根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,在受理与调查步骤中,以下叙述错误的是()。

A.听证小组成员不可由调查小组成员兼任

B.道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内,对有违纪行为需要进一步调查,并填写《纪律处分立项审批表》

C.道德委员会在收到书面回复后,应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组

D.道德委员会应在从受理日起3个工作日内,将受理的决定以书面方式通知被投诉的理财师

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