题目内容
（请给出正确答案）
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，在受理与调查步骤中，以下叙述错误的是()。
A．听证小组成员不可由调查小组成员兼任
B．道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内，对有违纪行为需要进一步调查，并填写《纪律处分立项审批表》
C．道德委员会在收到书面回复后，应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组
D．道德委员会应在从受理日起3个工作日内，将受理的决定以书面方式通知被投诉的理财师
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根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，纪律处分程序的第五步是()。
A．复议
B．听证
C．检讨
D．结论
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，《检讨书》中不包括()。
A．被举报或投诉的理财师和受害人达成的赔偿协议
B．个人对被举报或投诉行为的事实陈述
C．向道德委员会提出的处分意见和理由
D．金融理财师承认所举报的违纪行为
根据《金融理财师纪律处分办法》，以下不是对金融理财师纪律处分种类的是()。
A．公开警告
B．记过
C．暂停认证资格：一年或一年以下，一年以上
D．撤销认证资格：永久性处罚，无法恢复
根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求，各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括()。 (1)《金融理财师执业操作准则》 (2)《金融理财师资格认证办法》 (3)《金融理财师职业道德准则》 (4)《金融理财师纪律处分办法和程序》
A．(1) (2) (3)
B．(1) (2) (4)
C．(1) (3) (4)
D．(2) (3) (4)
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。
Ⅰ．规范金融理财师执业行为
Ⅱ．保护金融服务消费者的合法权益
Ⅲ．维护金融理财师的行业信誉
Ⅳ．加强金融理财行业自律
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。
A．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()
A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
按照《金融理财师纪律处分办法》的规定，下列说法正确的是()。
A．道德委员会是FPSB China的下属专业委员会，对违纪行为的认定和处分有最终决定权
B．FPSB China对金融理财帅的处分种类包括：口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格
C．纪律处分程序为：受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨
D．被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格
中国CFP资格认证制度4E认证的办法包括()。 (1)《金融理财师资格认证办法》 (2)《金融理财师继续教育管理办法》 (3)《金融理财师纪律处分办法》 (4)《金融理财师职业道德准则办法》 (5)《金融理财师执业操作准则办法》
A．(2) (4) (5)
B．(1) (2) (3)
C．(1) (3) (5)
D．(2) (3) (4)
根据《金融理财师执业操作准则》的要求，下列说法错误的是()。
A．在提供金融理财服务之前，金融理财师应与客户共同确定服务的范围，比如服务的类型、所收取的费用和支付方式、双方的职责等
B．金融理财师应当尽可能收集有关客户的信息，如果无法获得充足的信息，可以将服务范围控制在已获得充足和相关信息的领域
C．金融理财师应当评估客户的财务状况，并依照客户现有资源，对实现客户目标和需求的可能性进行预测
D．金融理财师只需给客户提供一种方案，并且方案一旦确定后就不应再变动
根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于对客观公正原则的描述错误的是()。
A．金融理财师应当诚实公平地提供服务，不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场
B．在合同关系确立后，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
C．金融理财师应向客户阐明交易风险，利益冲突及其他相关信息，以确保该交易对客户的公平性
D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
