根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,纪律处分程序的第五步是()。A.复议B.听证C.检讨D.结论
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,纪律处分程序的第五步是()。
A.复议
B.听证
C.检讨
D.结论
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,纪律处分程序的第五步是()。
A.复议
B.听证
C.检讨
D.结论
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,对理财师的处分种类中不包括()。
A.暂停认证资格
B.撤销认证资格
C.公开警告
D.公开的书面警告信
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,《检讨书》中不包括()。
A.被举报或投诉的理财师和受害人达成的赔偿协议
B.个人对被举报或投诉行为的事实陈述
C.向道德委员会提出的处分意见和理由
D.金融理财师承认所举报的违纪行为
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,在受理与调查步骤中,以下叙述错误的是()。
A.听证小组成员不可由调查小组成员兼任
B.道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内,对有违纪行为需要进一步调查,并填写《纪律处分立项审批表》
C.道德委员会在收到书面回复后,应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组
D.道德委员会应在从受理日起3个工作日内,将受理的决定以书面方式通知被投诉的理财师
根据《金融理财师纪律处分办法》,以下不是对金融理财师纪律处分种类的是()。
A.公开警告
B.记过
C.暂停认证资格:一年或一年以下,一年以上
D.撤销认证资格:永久性处罚,无法恢复
根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求,各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括()。 (1)《金融理财师执业操作准则》 (2)《金融理财师资格认证办法》 (3)《金融理财师职业道德准则》 (4)《金融理财师纪律处分办法和程序》
A.(1) (2) (3)
B.(1) (2) (4)
C.(1) (3) (4)
D.(2) (3) (4)
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。
Ⅰ.规范金融理财师执业行为
Ⅱ.保护金融服务消费者的合法权益
Ⅲ.维护金融理财师的行业信誉
Ⅳ.加强金融理财行业自律
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。
A.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()
A.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
按照《金融理财师纪律处分办法》的规定,下列说法正确的是()。
A.道德委员会是FPSB China的下属专业委员会,对违纪行为的认定和处分有最终决定权
B.FPSB China对金融理财帅的处分种类包括:口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格
C.纪律处分程序为:受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨
D.被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格
中国CFP资格认证制度4E认证的办法包括()。 (1)《金融理财师资格认证办法》 (2)《金融理财师继续教育管理办法》 (3)《金融理财师纪律处分办法》 (4)《金融理财师职业道德准则办法》 (5)《金融理财师执业操作准则办法》
A.(2) (4) (5)
B.(1) (2) (3)
C.(1) (3) (5)
D.(2) (3) (4)