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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券经纪人最多可以接受（)家证券公司的委托。A.2B.5C.3D.1

证券经纪人最多可以接受()家证券公司的委托。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第1题

经纪人可以与（）家证券公司建立证券经纪业务代理关系

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题

证券经纪人不得同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等工作（）

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第3题

证券经纪人能接受除本公司以外其他证券公司的委托（）

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第4题

证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。（）

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第5题

根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行（）

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第6题

本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。（）

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第7题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行（）等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格

A.客户招揽

B.客户服务

C.投资荐股

D.保证收益

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第9题

证券公司的从业人员可以私下与客户签订授权委托书，接受客户委托买卖证券（）

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第10题

下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

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