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Ⅰ风险承受能力
Ⅱ资产与收入状况
Ⅲ投资偏好
Ⅳ客户身份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.基金资产管理业务
A.没有承担保守国家秘密，公司商业秘密和客户保密信息的义务
B.在未经授权或未签署《保密协议》的情况下，有时可以使用有些与公司有关的涉密信息
C.员工在代表公司对外开展合作或经营活动时，涉及向对方披露公司涉密信息的，不一定与其签订《保密协议》
D.禁止向公司内外部提供虚假信息或有意误导
A.小吉发现因政策变动客户不具备购房资格，遂向客户推荐了一个办理购房资格的渠道并从中牟利。小吉的行为触犯公司黑线
B.小智拿草签网签合同给业主签字，业主短期内不在国内，小智未经业主同意就自己签了。小智的行为触犯公司红线
C.客户购房资格没有办下来，小吉与小智商量帮客户解约，又找到新的客户，私下成交并收取客户好处费，两人行为属于私单，触犯黑线
D.为了帮助买方逃税、避税，两人协助买家签订阴阳合同。该行为未违反公司制度
I以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同
II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.基金资产管理业务
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
