证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得及罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券公司开立客户账户规范》
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《上市公司信息披露管理办法》
A.3个月;法定代表人或者经营管理的主要负责人
B.2个月;法定代表人或者高级管理人员
C.3个月;法定代表人
D.2个月;法定代表人或者经营管理的主要负责人
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A.3万元以上10万元以下;撤销证券从业资格
B.5万元以上10万元以下;撤销任职资格
C.3万元以上10万元以下;撤销任职资格或者证券从业资格
D.5万元以上10万元以下;撤销任职资格或者证券从业资格