题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
义务机构应当依据反洗钱交易监测测试结果,对监测标准设计和系统功能实际运行效果进行统计分析,实施效能评价和效益评估,对于评价和评估中发现缺陷和不足,应当及时进行优化、改进和完善。评估内容包括且不限于()
A.全面性评估
B.准确性评估
C.灵活性评估
D.完整性评估
答案
ABC
解析:《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作的指引》 银发〔2017〕108号 二、评估要求
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A.全面性评估
B.准确性评估
C.灵活性评估
D.完整性评估
ABC
解析:《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作的指引》 银发〔2017〕108号 二、评估要求
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
A.客户主管部门
B.反洗钱牵头部门
C.安全保卫部门
D.风险管理部门
A.客户身份识别
B.受益所有人识别
C.可疑交易监测分析
D.线索移送
A.银保监会
B.中国人民银行
C.银行同业公会