以下哪些属于内控一类违规()
ABCD
ABCD
A.销售以低于6688的价格给客户办理了诚信通
B.客户要求诚信通价格便宜点,销售告知客户诚信通统一价6688,少不了
C.客户没有执照做诚信通,销售告知可以代办
D.自称自己是阿里巴巴的
A.虚列支出套取资金
B.违规以个人名义留存资金、收支结算、开立银行账户
C.因财务内控缺失,发生侵占、盗取、欺诈
D.利用关联关系损害公司利益
A.转嫁成本,通过企业、社团组织等变相发放
B.制造假账,使用“小金库”资金发放津补贴或福利
C.自行新设项目发放各种津补贴或福利
D.以“集体决策”之名违规发放津补贴或福利
A.工字钢、大型钢管、大型铝合金、矩管材料、大型玻璃、彩钢瓦
B.电镐、批量红砖及各种实心砖体
C.开荒保洁工具
D.空气检测装置、雾化压缩机
E.成品推拉窗、隐形纱窗、阳光板、有机玻璃等
A.根据《员工违规违纪行为亮牌问责处罚管理办法》,纪律处分处分期内不得评优、加薪,甚至可能降级、降薪
B.根据分行合规内控考核细则,团队累计违规积分影响经营团队KPI考核,进而影响年终奖系数
C.根据《五无达标单位考核评选办法》,团队累计违规积分可导致团队成员奖金扣罚,同时影响团队负责人考核排名
D.根据《零售条线内控合规考核细则》,处以书面批评至留行察看处罚,或违规积分的,可能导致诫勉谈话、分行零售内控会上检视及业务停牌
E.根据总行递延奖金评审规则,纪律处分不会影响员工的递延奖金
A.【一类违规】经济赔偿:赔偿全部经济损失。行政处分:辞退。其它处分:对构成犯罪的依法移送司法机
B.【二类违规】经济赔偿:赔偿全部经济损失。行政处分:警告或记过(扣相应 BSC 晋升分)。其它处分:对构成犯罪的依法移送司法机
C.【三类违规】行政处分:警告(扣相应 BSC 晋升分)。其它处分:对构成犯罪的依法移送司法机
D.【四类违规】行政处分:严重警告(不扣相应 BSC 晋升分)。其它处分:对构成犯罪的依法移送司法机
A.通过电话、微信等方式与客户沟通时使用不文明用语
B.承诺客户有具体资金方对他项目有投资意向的行为
C.承诺融资百分百成功
D.承诺计划书团队前往项目所在地进行尽职调查