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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有()。I立场不同II方式和内容不同III服务对象有所不同IV市场影响有所不同

A.I、II

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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第1题
证券投资咨询业务的基本形式包括()Ⅰ、证券投资顾问Ⅱ、委托理财Ⅰ、发布证券研究报告Ⅳ、销售基金。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题
下列关于投资价值研究报告的说法正确的有()

A.主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告

B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外

C.IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布于发行人有关的证券研究报告

D.承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

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第3题
员工可以通过微信、QQ等自媒体工具向客户提供证券投资顾问服务。。()
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第4题
分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作,服务期内,应每年对客户至少进行1次持续回访。()
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第5题
关于证券投资基金的参与主体,说法错误的是()。

A.基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务

B.基金估值核算机构拟从事公开募集基金信估值核算业务的,应当向中国证券投资基金业协会申请注册

C.基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册

D.基金评价机构从事公开募集基金评价业务开以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第7题
分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则,加强对投资顾问“证券投资顾问”资格注册登记管理工作。()
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第8题
期货投机与证券投资的区别在于期货投机主张横向投资多元化,证券投资主张纵向投资分散
化。()

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第9题
1940年美国颁布《投资公司法》和().为投资者提供了体系完整的法律保护.并成为其他国家制
定相关基金法律的典范。

A.《股份有限公司法》

B.《格拉期一斯蒂格尔法》

C.《投资顾问法》

D.《证券投资基金法》

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第10题
QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括()。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

B.境外证券投资信息

C.投资境外市场可能产生的风险信息

D.外币交易及外币折算相关的信息

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第11题
在《证券经纪人管理暂行规定》中,证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为()。

I以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户签订合同

II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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