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[单选题]

证券投资咨询业务的基本形式包括()Ⅰ、证券投资顾问Ⅱ、委托理财Ⅰ、发布证券研究报告Ⅳ、销售基金。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第1题
投资银行传统的通道服务性质的业务是()。

A.自营证券投资

B.证券经纪业务

C.投资研究咨询业务

D.私募股权

E.证券发行与承销业务

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第2题
下列选项中,()不属于证券登记结算公司业务。

A.证券账户设立

B.实物证券的保管

C.记名证券的存管和过户

D.发表证券投资咨询报告

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第3题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、证券白营

D、证券资产管理

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第4题
按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第5题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。

A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第6题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于()人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务()完整会计年度。

A.3000万元;3个

B.2000万元;3个以上

C.2000万元;3个

D.3000万元;3个以上

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第7题
以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。 Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ 中国

以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。

Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司

Ⅱ 中国证券金融股份有限公司

Ⅲ 仅有证券经纪业务资格的证券公司

Ⅳ 证券投资咨询公司

Ⅴ 商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是()。

A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节

B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式

C.投资者教育没有固定模式

D.不存在广泛适用的投资者教育计划

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第9题
我国注册会计师业务包括鉴证业务和会计咨询业务,除此之外,不允许从事其他业务。()
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第10题
商业银行的负债业务主要包括存款业务和()。

A.贷款业务

B.证券投资业务

C.借款业务

D.现金资产业务

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第11题
目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括()。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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