《深圳证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知》规定,下列哪一种情形不属于交易所认定列入重点监控账户名单的情形范围()
A.被交易所出具《异常交易警示函》
B.被交易所采取盘中暂停当日交易措施
C.被交易所采取盘后限制交易措施
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A、被交易所出具《异常交易警示函》
A.被交易所出具《异常交易警示函》
B.被交易所采取盘中暂停当日交易措施
C.被交易所采取盘后限制交易措施
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A、被交易所出具《异常交易警示函》
A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况
B.对客户基本情况的核查过程和结果
C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况
D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估
A.及时处理监管函件和系统预警任务,并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况
A.股账户或基金账户
B..投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的,理应拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,理应拥有对应的足额的基金份额
A.被本所出具《限制交易警示函》
B.被本所采取盘中暂停当日交易措施
C.被本所采取盘后限制交易措施
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
问题描述:根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有()。
A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证
B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权
C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算
A.中国证交所
B.中国证监会
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所
A.权证交易当天不能进行回转交易
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当天回转交易
C.B股实行次交易日起回转交易
D.债券竞价交易实行当天回转交易