()、()作为上市证券集中交易的场所,可以对整个交易活动实施监控,承担证券市场一线监控的职责,对弄虚作假者、违规操作者、信息披露不规范者等方面都进行了严格监管和处罚。
A.中国证交所
B.中国证监会
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所
A.中国证交所
B.中国证监会
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所
证券市场是()发行和交易的场所。
A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券
B. 股票、非上市证券等所有证券
C. QDII基金和QFII基金
D. 股票和国债
A.可流通股股份过度集中的股票;
B.前六个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)超过200%的股票;
C.证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的,该证券公司不得以该种股票质押;但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,不受此限。
D.上一年度亏损的上市公司股票;
E.证券交易所特别处理的股票;
F.证券交易所停牌或除牌的股票;
下列关于证券交易所,描述错误的是()
A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心
B.证券交易所一般为会员制,是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
C.为保护投资人利益,防止信息不对称对投资人利益的侵害,交易所对上市公司实行严格的信息披露制度
D.我国目前不采用会员制
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV
关于上市公司收购中的支付方式,以下说法正确的有()。
Ⅰ 收购人以证券支付收购价款的,应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告,并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作
Ⅱ 收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于3个月
Ⅲ 收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择
Ⅳ 收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,对于非发行新股的,应将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.出质人有权处分
B.股票可通过协议转让、挂牌交易等方式流通转让
C.股票可依法在证券登记结算机构办理质押登记
D.应为我行或我行并表机构的股票
关于柜台交易市场描述错误的是()
A.柜台交易市场是一个无形分散的市场
B.柜台交易市场没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营证券的经营机构分别进行交易,并且主要是依靠电话、电报、电传和计算机网络联系成交的
C.柜台交易市场大多采用做市商制度,投资者直接与证券商进行交易,不需要中介介入
D.柜台交易市场是一个“封闭”的市场
A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品