题目内容
（请给出正确答案）
A.俗话说无规矩不成方圆，强调的就是规的重要性，合规不是约束，而是必需，按规行事，一切才有章可循，有据可依
B.同事没有合规展业，刚好有资源我也偷懒走捷径
C.按规操作，才能防范不必要的风险，无形之中创造价值
D.从行动上做起，提高业务水平，降低操作风险
E.我们要从每一个客户、每一笔业务、每一个环节做起，严格按照规章制度的要求，树立合规理念，倡导合规风气
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A.建立一个信息交流过程不是必须的
B.策划信息交流过程时，组织应考虑合规义务
C.由谁负责信息交流需听相关方的安排
D.以上都正确
A.组织需要提供一个完整的合规状况的评价报告
B.合规性评价需要由一个权威部门来完成
C.监视、测量、分析和绩效评价的结果可作为合规性的证据
D.合规性评价要以年度为周期考察组织的法律法规和其他要求的符合性
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.合规咨询意见不能取代合规审查意见或合规检查结论
B.合规咨询的意见就是最终意见
C.合规咨询意见仅为提出咨询的下属单位及其工作人员参考使用
D.合规咨询意见不构成下属单位及其工作人员免责的任何理由
A.合规部门负责牵头处理本机构涉制裁投诉
B.业务部门负责政策解读和指导
C.合规部门负责政策解读和指导
D.业务部门负责牵头处理本条线制裁投诉
A．股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B．个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
C．基金资产中股票的配置比例不低于80%
D．基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
A.陈列没有问题，合规不会扣分
B.产品刚刚售出，没来的及补货，合规不会扣分，即使扣分也可以申诉成功免于扣分
C.某款产品缺货，可以暂时空置不陈列，合规不会扣分，即使扣分也可以申诉成功免于扣分
D.无论什么原因，只要配件柜单层或多层空置，属于严重违规，门店合规分数是零分，无法申诉
A.尽职调查期间，发现承租人经营管理异常，在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的，应报送可疑交易报告
B.对于收到的第三方代付租金，无须开展相关识别工作，不属于可疑交易报告范围
C.确认为可疑交易的，要及时向内控合规部提交可疑交易报告
D.经公司批准，由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送，最迟不超过5个工作日
A.保险公司可以委托无资质的机构或个人从事保险销售并支付手续费，将直销业务虚挂为中介业务套取手续费或佣金，将个人代理人业务登记在其他人员名下
B.保险公司可以将业务员或中介人员的电话留作客户联系电话
C.保险公司可以擅自更改经过银保监会审批或者备案的保险条款和保险费率
D.保险公司分支机构不得自行设计印刷业务宣传资料
