基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
A、不得欺诈客户
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
A、不得欺诈客户
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
A.只要购买C基金,无条件赠送充电宝一个
B.告诉投资者C基金绝世好基,仅卖3天,预购从速
C.向投资者告知C基金虽然为资深基金经理管理,但仍然面临投资风险
D.9月2日,为了进行预热宣传,动员公司员工在朋友圈大肆转发该基金的发售信息
A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
C.提醒客户及时核对交易确认
D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍销售流程及收费标准及方式
C.了解客户风险承受能力
D.提醒客户阅读风险揭示书和权益须知
A.暂无外部损失,且已解决问题,教育为主,不用处罚
B.对小明、小明的经理及总监处以乐捐成长基金500元
C.小明罚款1000元,经理500元
D.对小明予以辞退
A.以欺诈或引人误解的方式对向客户营销代销产品
B.销售人员不具备基金、保险、理财等从业资格
C.在朋友圈中自行发布未经总、分行审批的宣传内容(含话术、图片或视频)
D.未经客户同意或请求,以电子信息方式(含邮件、短信等)向客户发送宣传营销信息
A.营销保险产品,使用固定收益限时限量秒杀等表述
B.推介基金产品,使用安全保证承诺有保障无风险等表述
C.推介基金产品夸大基金产品过往业绩,使用业绩最佳行业第一等表述
D.将代销的基金或保险产品与我行储蓄存款、自营理财产品进行简单类比,使用我行理财产品与存款差不多很稳健等表述