某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
B、不得欺诈客户
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
B、不得欺诈客户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.只要购买C基金,无条件赠送充电宝一个
B.告诉投资者C基金绝世好基,仅卖3天,预购从速
C.向投资者告知C基金虽然为资深基金经理管理,但仍然面临投资风险
D.9月2日,为了进行预热宣传,动员公司员工在朋友圈大肆转发该基金的发售信息
A.某新基金定于2020年6月1日起发售,2020年5月31日对于在某一代销渠道,可以允许客户预约认购
B.为了增强基金对投资者的吸引力,某公司决定对基金申购费率进行打零折
C.销售过程中设置抽奖活动,奖品为9元的货币基金的份额
D.在某基金的营销活动中,向购买本基金的客户赠送食用油、大米等小礼物
A.暂无外部损失,且已解决问题,教育为主,不用处罚
B.对小明、小明的经理及总监处以乐捐成长基金500元
C.小明罚款1000元,经理500元
D.对小明予以辞退
A.博时研究精选基金经理王俊,为博时基金研究总监
B.博时研究精选基金经理王俊,2016-2018年连续三年摘得金牛奖
C.博时研究精选基金经理王俊,其在管的所有基金,管理期间年化收益均超30%
A.小李向王大爷推介该公司产品风险等级为R3的混合型基金
B.小李称该等基金产品保本保收益
C.小李预测该基金的预期收益率不低于10%
D.小李向王大爷强调基金只卖一天
A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
C.提醒客户及时核对交易确认
D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户
A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
D.泄露内幕信息,从事内募交易