除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
C、3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
C、3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
A.个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更,但须在交易账户开户行所辖网点办理
B.变更当日证券业务系统有资金流水、未确认交易委托或未到期冻结时,不得跨行办理。
C.因证券卡遗失、损坏、消磁等情况,导致无法刷卡的,才可通过“授权管理”中的“证券卡异常变更”办理
D.证券卡变更不得跨分行办理
A.3个月内被本所采取3次书面警示监管措施
B.被本所采取暂停账户交易监管措施
C.被本所实施限制账户交易纪律处分
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.被本所出具《限制交易警示函》
B.被本所采取盘中暂停当日交易措施
C.被本所采取盘后限制交易措施
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
B.做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见
C.对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会
D.建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为
A.不能
B.下一工作日
C.能
D.次日
A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付
C.客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款,与其经营状况不符
D.外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,与其生产经营支付需求不符
A.客户身份等相关信息发生变化
B.客户行为或交易异常
C.客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
A.上市公司定期报告披露前出现业绩提前泄露
B.因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的
C.董事会认为必要的
D.监事会认为必要的
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为
C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形
D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为;部门规章及本所业务规则限制的行为
E.其他认为需要重点监控的事项