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[判断题]
客户新开账户发生异常交易行为被本所采取自律监管措施的，本所将对接受其新开账户的会员合规风控、经纪业务负责人进行现场谈话提醒，并视情况要求相关责任人员参加本所的合规交易培训（）
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A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)
E.其他可直接认定为高风险客户的标准
A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
C.客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符
D.外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符
A.发生小额试探交易、交易时间集中在非工作时间
B.账户交易频次与注册资金或经营范围明显不符
C.网上资金交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
D.单位账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等重要身份信息的
B.客户行为或者交易情况出现异常的，如客户办理业务时举止异常或过度紧张、回避客户身份识别调查或掩饰面貌;账户资金交易与客户职业或经营范围、规模明显不符等
C.客户属于被国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子(监管或有权机关另有要求的除外)
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，如因报送可疑交易报告被反洗钱中心风险提示的客户
E.客户属于OFAC发布的制裁名单且未被列入禁止类，或属于我行一二类敏感国家(地区)的
F.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者互相矛盾的
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户，或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询，尚无法确认涉案情况的
A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
C.客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入
D.与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付
A.X公司会计报表中容易遭受损失或被挪用的资产
B.X公司会计期间，尤其是临近会计期末发生的异常及复杂交易
C.X公司确定账户金额时，需要运用估计和判断的程度
D.X公司的管理人员，特别是财务人员的变动情况
企业存在以下（）异常行为的，银行可将其列为关注类客户，在规范流程基础上以更高标准和要求开展业务真实性、合规性审核。
A.交易双方具有高度关联关系的企业
B.跨境资金往来或者贸易融资明显存在异常的
C.企业或实际控制人被相关有权部门调查的
D.交易明显不具有商业合理性
B、办理跨境货物贸易结算的企业，其货物贸易分类等级调降为B或C类
C、存在交易背景虚假、利用自由贸易账户转移资金等行为
D、同一客户自其纳入优质客户名单一年内累计发生2次(不含)以上收付款指令的资金交易性质与真实交易背景不符的
E、受到监管处罚通报，或存在其他异常情况或违规行为
F、企业及股东方被纳入联合国、OFAC、欧盟等组织及我国制裁名单，违反有关三反监管要求、国际惯例和各行相关规定
A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
C.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
D.与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付
