严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括()
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
A.ABC会计师事务所按照正常的贷款程序、条件和要求从招商银行取得重大金额贷款,由乙公司作为该会计师事务所的贷款担保人,与此同时ABC会计师事务所接受了乙公司委托其进行审计
B.F注册会计师如果同时为乙公司的财务经理,则会计师事务所不应该承接该业务
C.F注册会计师的父亲在乙公司拥有300股股票,因为数量小,不构成重大经济利益,会计师事务所仍然安排F注册会计师参加该公司的审计
D.ABC会计师事务所不得为招揽客户而向推荐方支付佣金,也不得因向第三方推荐客户而收取佣金
A.公司员工不得去其他证券公司营业部门口或营业场所招揽顾客或发放宣传资料
B.不得陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指定或转委托等销户手续
C.可以陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指定或转委托等销户手续
D.不得采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户,公然诋毁或激怒同行
A.客户在办理业务过程中,向公司提供的信息及证明材料
B.销售人员或业务人员为客户办理业务的相关工作记录
C.公司在为客户办理业务时保存的交易记录
D.委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息
E.利用政府互联网公共信息平台搜索信息
F.利用第三方商业数据库查询信息
A.真实
B.完整
C.合法
D.有效
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户