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[单选题]

金融市场监管的方法包括现场检查监管和()

A.市场单一检查监管

B.政府统一检查监管

C.非现场检查监管

D.市场与政府结合检查监管

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第1题
下列属于金融市场监管的一般原则的是()。

A.全面性原则

B.效率性原则

C.集中监管原则

D.公开、公平、公正原则

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第2题
英国对P2P网贷市场监管的措施有()

A.P2P金融委员会行业自律为主

B.电信业务经营许可

C.通过《消费者信贷法》

D.采取从严监管的思路

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第3题
市、县两级食用农产品监督抽检工作,应由所在辖区市场监管人员、抽样人员共同抽样,并由抽样人员和现场监管人员共同签字。()
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第4题
保险经纪人的监管方法主要有()。A.现场检查 B.非现场检查 C.公告监管 D.原则监管 E.实

保险经纪人的监管方法主要有()。

A.现场检查

B.非现场检查

C.公告监管

D.原则监管

E.实体监管

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第5题
证券市场监管的原则包括()。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自

证券市场监管的原则包括()。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

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第6题
巴塞尔核心原则规定了有效监管体系,其中规定的原则之一是,有效的银行监管体系应包括现场检查和非现场检查,银行监管当局必须与银行管理层经常接触。此原则在其规定中属于()。

A.监管方式

B.监管技术

C.监管内容

D.监管框架

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第7题
我国证券市场监管的原则包括()

A.行政监管与自律相结合

B.保护投资者利益

C.公开、公平和公正原则

D.依法管理

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第8题
反洗钱现场检查的目的主要包括()。

A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策

B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力

C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价

D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估

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第9题
下列属于应当保护的反洗钱信息的有?()

A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息

D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息

E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息

F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息

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第10题
基金的运作中最重要的环节是()。A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金,所以基金营

基金的运作中最重要的环节是()。

A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金,所以基金营销最重要。

B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节,所以它是最重要的。

C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制,是基金投资收益的创造环节,所以它是最重要的。

D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性,所以市场监管环节最重要。

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第11题
简述金融市场监管的必要性。

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