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[单选题]

巴塞尔核心原则规定了有效监管体系,其中规定的原则之一是,有效的银行监管体系应包括现场检查和非现场检查,银行监管当局必须与银行管理层经常接触。此原则在其规定中属于()。

A.监管方式

B.监管技术

C.监管内容

D.监管框架

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第1题
如何正确理解巴塞尔委员会的银行业有效监管核心原则的基本特点?

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第2题
中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率,强化合规负责人任职监管,委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

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第3题
在推进巴塞尔协议II、III同步实施中, 中国银监会创立的一个全新监管体系是()A.宏观审慎评估体系

在推进巴塞尔协议II、III同步实施中, 中国银监会创立的一个全新监管体系是()

A.宏观审慎评估体系MPA

B.腕骨监管指标体系CARPALS

C.沙盒监管Regulatory Sand Box

D.骆驼评价体系CAMELS

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第4题
巴塞尔银行监督委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会三大国际监管组织支持设立的金融集团联合
论坛,于1999年发布的《对金融控股集团的监管原则》中规定:金融控股公司是指在同一控制权下,完全或主要为银行业、证券业、保险业中的()金融行业提供服务的金融集团。

A.任意一个

B.任意两个不同

C.至少两个不同

D.至少三个不同

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第5题
下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施()。

A.制定严格有效的开户流程

B.对现金支付逬行控制和监控

C.建立规模导向的反洗钱防控体系

D.从严监控客户核心资料信息修改

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第6题
银行业消费者权益保护工作是银行业监管工作的重中之重。错误银监会及其派出机构应当按照制度为先、教育为主、自律合规、协调处置的原则,制定银行业消费者权益保护工作的总体战略和制度规范,持续完善和健全相关监管体系。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
2015年7月中国人民银行等十部门联合发布的《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》正式明确了互联网金融主要业态的监管职责分工,形成了由()组成的“一行三会”为监管核心的行政监管体系

A.中国人民银行

B.银监会

C.证监会

D.保监会

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第8题
《有效银行监管的核心原则》指出,对于跨国银行而言母国监管者的责任是()。

A.保护本国银行

B.实施全球并表监管

C.监测外国银行的活动

D.监测其在本国的附属机构

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第9题
2004年10月,国际保险监督官协会发布了(),提出了对完善保险公司治理的要求及保险公司治理监管的
重点与方法。

A.《保险公司管理的核心监管原则》

B.《保险公司治理的核心监管原则》

C.《保险公司监督的核心监管原则》

D.《保险公司经营的核心监管原则》

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第10题
培训体系的特点是______。

A.有效的培训体系以企业战略为导向

B.有效的培训体系着眼于企业核心需求

C.有效的培训体系是多层次全方位的

D.有效的培训体系充分考虑了员工的自我发展的需要

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