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[判断题]

对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行不得为其办理开户业务（）

答案

否

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第1题

对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚.注册地或经营地在异地等异常情况的单位，要求管户客户经理双人履行上门核实职责。（)

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第2题

对存在法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，应对单位开户意愿加强核查，对法定代表人或负责人面签并留存视频、音频资料等（按开户资料保管），原则上可拒绝开户（）

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第3题

关于向法定代表人核实开户意愿进行双录的业务规定:双录的业务范围包括:（）

A.企业开立基本存款账户

B.注册地和经营地均在异地的单位开立结算账户

C.法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

D.单位办理其他结算账户开户业务

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第4题

强化开户审核及尽职调查管理:“二问”：同时要重点对以下哪些情况（）加强警惕,如有疑问的要尽快填制内部联系单（一式两份）通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.户名或经营行业中有网络科技、电子商务、商行、商贸、贸易、建材、五金、服饰、鞋店等

B.法人年纪较轻（小于25岁）或较老（大于60岁）

C.法人户籍为异地

D.法人手机号为异地

E.法定代表人或者负责人对经营规模及业务背景等情况不清楚

F.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户

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第5题

必须采取实地调查的客户类型（）

A．高或较高风险等级客户，以及从事较高风险行业的客户B．异常行为风险账户。存量账户出现与实际业务情况不相符的大额资金频繁收付、频繁变更预留印鉴、连续对账不成功、涉及风险事件、经营范围与其日常资金流转及交易行为特征不匹配等异常情况，并认定为具有较高风险隐患的账户C．单位注册地址或经营场所不存在、同一人代理多个不同账户开户和多个不同单位联系方式相同且不符合正常经营需要的账户D．法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的客户开立账户

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第6题

119企业在开户时，存在法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情形的单位，各行在企业开户初期原则上不予开通企业网银等非柜面业务（）

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第7题

对以下（）风险程度较高的企业，应采取面对面的方式向法定代表人核实开户意愿并留存录音录像文件，客户经理在尽职调查表“备注”栏中注明“已完成双录”，开户初期原则上不开通非柜面业务，待后续了解后再审慎开通

A.法定代表人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

B.注册地和经营地均在异地

C.开户意愿可疑或其他我行认为存在异常开户情形的

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第8题

开立托管账户时，对于现场发现单位法定代表人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的，需提供

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第9题

违背工程建设强制性原则导致工程质量、安全隐患或者工程事故的，按照〈〈建设工程质量管理条例〉〉有关规定，（）。

A.对事故责任单位和负责人进行惩罚

B.对事故责任单位的法定代表人进行惩罚

C.对事故责任单位的法定代理人进行惩罚

D.对事故单位负责人进行惩罚

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第10题

注册地和经营地均在异地的客户、法定代表人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的客户须采用面对面方式进行核实，不得采用“远程双录”方式（）

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第11题

根据《网络安全法》，省级以上人民政府有关部在履行网络安全监督管理职责中，发现网络存在较大安全风险或者发生安全事件的,可以按照规定的权限和程序对该网络的运营者的法定代表人或者主要负责人进行()网络运营者应当按照要求采取措施,进行整改,消除隐患

A.处罚

B.罚款

C.撤销资质

D.约谈

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