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[主观题]

基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有()。 A.利益公平B.信息透明C.信誉可靠

基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有()。

A.利益公平

B.信息透明

C.信誉可靠

D.责任到位

E.基金持有人利益最大化

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第1题
优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括()。

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制

C.强化基金托管人的职责

D.建立发行与管理的分工制度

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第2题
优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括:()

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制

C.建立发行与管理的分工制度

D.强化基金托管人的职责

E.公募发行基金份额

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第3题
目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足()中所有对有限责任公司对公司治理结构的规定。

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国刑法》

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第4题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题
基金管理公司要建立()的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。

A.组织机构健全

B.职责划分清晰

C.制衡监督有效

D.激励约束合理

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第6题
下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,不正确的是()。

A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.注册资本不低于5亿人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监管制度完善

D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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第7题
基金管理公司治理结构中不包括()。

A.董事会

B.消费者

C.股东大会

D.监事会

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第8题
下列哪项不属于建立案件综合治理长效机制“十项措施”?()

A.完善相关法律法规,加大对银行业犯罪的打击力度

B.实行重大案件责任追究制度,切实落实各级领导责任

C.完善信贷统计相关制度,加强对中介机构管理

D.积极推进国有商业银行改革,完善公司治理结构

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第9题
在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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第10题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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